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            关于深圳证监局对新富资本《行政处罚书》的声明

            时间:2017年09月01日   来源:新富资本

              尊敬的投资者朋友:

             

              您好!

             

              2016年3月至11月,中国证券监督管理委员会深圳监管局对深圳前海新富资本管理集团进行现场检查。检查期间,我司积极配合,经查,我司存在以下不合规行为:

             

              一、共有七只产品未在产品存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续,包括:深圳市新富共创三号投资企业(有限合伙)基金、深圳市新富创赢三号投资企业(有限合伙)、深圳市新富共创五号投资企业(有限合伙)、深圳市新富创赢六号投资企业(有限合伙)、深圳市新富创赢七号投资企业(有限合伙)、新富-国信-深圳鸿海集团上海物流园建设基金、新富·深圳园林集团债权基金;   

             

              二、共创三号、共创五号、创赢六号及创赢七号基金中,有6名投资者认购金额不足100万元,属合格投资者之外的个人;

             

              三、个别员工通过“即时通讯”软件,拨打陌生客户电话,推介公司发行的基金产品;

             

              四、上述七只产品在销售过程中,未严格落实投资者风险评估;

             

              五、上述七只产品在销售过程中,未严格落实基金产品风险评级。

             

              2017年9月1日,我司收到《深圳证监局行政处罚决定书》,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定,处罚决定如下:

             

              一、对新富资本责令改正,给予警告,并处三万元???;

             

              二、对李先林给予警告,并处以三万元???;

             

              三、对颜昌仕给予警告,并处以一万元???;

             

              四、对任蕾桦给予警告;并处以一万元???。

             

              我司诚恳接受深圳证监局的处罚决定,并积极配合改正。同时,我司将继续加强全体员工合法合规意识,秉持拥抱监管、合规经营的理念,杜绝一切不符合监管要求的经营性行为,坚决执行私募行业监管政策要求。

             

              合法合规经营,一直受到我司高度重视。自2016年3月检查以来,截至目前,我司新发行产品38只,所有产品均已在基金业协会完成备案手续。

             

              上述期间所发产品,均已按照《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定向特定的合格投资者进行募集,要求每位投资者填写《风险调查问卷》,对投资者进行风险评估,并要求客户提供工资收入证明或金融资产证明,签署《合格投资者承诺书》;上述期间所发产品,我司已按照要求进行5个风险等级的风险评级。38只基金产品,其中稳健型产品(R3)23只,进取型(R5)15只。

             

              我们感谢监管层、投资者、媒体和公众对新富资本的关心与监督,我们愿意承担相应的企业责任,且已对上述问题进行积极改正。我们有信心始终坚持合法合规经营,并欢迎广大投资者继续支持与监督新富资本,希望你们一如既往地信赖我们,新富资本愿与您携手共同成长!

             

              各位投资者及媒体,可通过新富资本官方网站(http://www.hebcarer.com/)上的“集团动态-集团新闻”或新富资本微信公众号(ID: xfzb88)查询更多信息。

             

              再次感谢社会各界对新富资本关心与监督!

             

            深圳前海新富资本管理集团有限公司

                                      二0一七年九月一日

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